内部审计/商定程序| sbf88胜博发手机版-sbf888手机版胜博发

sbf88胜博发手机版的内部审计/商定的程序、方法和框架有助于确保方法的一致性, 执行力和质量——最重要的是——你对我们服务的满意度. 该框架由五个阶段组成，摘要如下:

1. 了解业务
2. 内部控制框架
3. 评估风险并制定战略计划
4. 审计执行
5. IA治理及报告

sbf88胜博发手机版与贵公司合作的最初一年的主要目标是促进测试计划的顺利整合，同时尽量减少对贵公司运营的干扰.

我们接触新契约的第一步是全面了解贵组织的目标和运作. 管理讨论帮助我们了解您的组织、文化、动态和流程. 查阅适当的资料，我们就能了解贵公司的业务环境, 市场, 客户基础和运营.

sbf88胜博发手机版将审查您的内部控制框架、政策和标准. 这可能包括, 但不限于, 所有内部控制的审查, 质量标准和方法. 在某种程度上，上面提到的那些还没有被开发出来, sbf88胜博发手机版将与管理层合作，制定这些政策和标准.

遵循我们的风险评估和战略审计规划方法，进行年度风险评估并制定战略审计计划.

根据风险评估和批准的战略审计计划和资源需求, 将确定和部署适当的资源. sbf88胜博发手机版团队将使用标准但灵活的审计方法和流程, 确保一致性执行，无论位置或功能.

审计方法可以很容易地进行修改，以适应您的信用合作社战略内部审计计划中各种类型的审计.

沟通是有效报告和跟踪程序的关键，也是确保及时解决审计问题的关键. sbf88胜博发手机版将采取以下积极措施:

- 在每次审计工作结束后的会议上提出并讨论审计报告草稿.
- 在商定的时间内提交最终报告和管理层意见.
- 在你的指导下，在每次审计完成后进行跟踪评估.
- 建立季度报告未决问题状态的程序.

见内部审核/商定程序文件- 方法矩阵(PDF)

内部审计/达成一致的过程