《sbf888手机版胜博发》(BSA)要求金融机构进行, 或进行了, 对该机构的BSA/反洗钱(AML)合规项目进行独立测试.
sbf88胜博发手机版的BSA/AML独立审查的范围和质量确定了特定的风险, 这些风险是如何管理和控制的，遵守政府指令的情况如何, 包括31部《sbf88胜博发手机版》第十章和相关的反洗钱法. sbf88胜博发手机版合规人员, 其中包括资深的《sbf888手机版胜博发》合规专家(BSACS), 将与您和您的团队一起成功完成您所要求的BSA年度审核. 《sbf888手机版胜博发》/反洗钱(BSA/AML)审计旨在评估金融机构BSA/AML合规计划的有效性，以及金融机构对《sbf888手机版胜博发》相关监管要求的遵守情况, 包括对金融机构风险管理实践的回顾. 检查程序应用基于风险的测试来确定政策的有效性, 程序, 和流程, 以及交易测试，以评估与BSA/AML相关的控制到位和风险管理流程, 美国爱国者法案, 客户识别程序和外国资产控制办公室(OFAC)合规.
审计后, sbf88胜博发手机版进行了一次离职面谈，总结了审计结果，并分享了任何重要的发现. 在以后的日子里, sbf88胜博发手机版会在一份全面的书面报告中提出具体建议，概述为消除和纠正审计确定的金融机构在BSA/AML合规性方面的缺陷所必需的内容.
